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景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金2019年第1号招募说_
日期:2019-07-27 21:15    编辑:admin    来源:开元棋牌贴吧
(一)景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金(以下简称本基金□)由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称□《运作办法》)□□□、《证券投资基金销售管理办法》

  (一)景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金□”)由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称□“《运作办法》”)□□□、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》□□”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称□□“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称□□“《流动性风险管理规定》”)□□、《景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定募集□,并经中国证监会2016年6月22日证监许可【1388】号文准予募集注册□□□。本基金基金合同于2016年11月11日正式生效。

  (二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确□□、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会□□”)注册□□,但中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础□□,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标□。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证□□□。投资者应当认真阅读基金招募说明书□、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险□□。

  (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

  (五)基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额□□□,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人□□□,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受□,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  (六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用□□□、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利□□□,也不保证最低收益□□□。

  (七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动□,投资者在投资本基金前□,请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值□□,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性□,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场□□,对认购(或申购)基金的意愿□□□、时机、数量等投资行为作出独立决策□□,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险□□□,个别证券特有的非系统性风险□□□,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。

  (八)本招募说明书已经本基金基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年5月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。

  丁益女士,董事长□□,经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师;华能国际电力股份有限公司证券融资部干部,证券融资部投资关系处副处长□□、处长□,证券融资部副经理兼投资关系处处长;中国人民保险公司投资管理部副总经理;中国人保资产管理有限公司党委委员、董事、总裁助理□□;华能资本常务副总经理(主持工作)、党组副书记□□;华能资本总经理□□□、党组副书记。现任华能资本服务有限公司董事长、党组书记,景顺长城基金管理有限公司董事长。

  康乐先生□,董事□,总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、组合管理部投资经理□□□、国际业务部投资经理□,景顺投资管理有限公司市场销售部经理□、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7月加入本公司,现任公司董事兼总经理。

  罗德城先生,董事□□,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任香港投资基金公会管理委员会成员□,并于1996至1997年间担任公会主席。1997至2000年间□,担任香港联交所委员会成员,并在1997至2001年间担任香港证监会顾问委员会成员□□。现任景顺集团亚太区首席执行官□。

  李翔先生,董事□□□,高级管理人员工商管理硕士□□□。曾任长城证券股份有限公司人事部副总经理□□、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁□□□、党委委员□□□。

  伍同明先生,独立董事□□□,文学学士。香港会计师公会会员(HKICPA)、英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)□□。拥有超过二十年以上的会计、审核□、管治税务的专业经验及知识,1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者□。

  靳庆军先生,独立董事□□,法学硕士□。曾担任中信律师事务所涉外专职律师□□□,在香港马士打律师行、英国律师行C1yde&Co. 从事律师工作,1993年发起设立信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人□□。

  闵路浩先生,独立董事,经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司科员、主任科员□□;中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行业监督管理委员会非银行金融机构监管部处长□、副巡视员□□□、巡视员;中国小额贷款公司协会会长;重庆富民银行行长□□。现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总裁。

  郭慧娜女士□,监事□,管理理学硕士□。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。

  邵媛媛女士,监事,管理学硕士□□。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部□□□。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。

  杨波先生□□□,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监□□□。

  CHEN WENYU(陈文宇),副总经理□□□,工商管理硕士。曾担任中国海口电视台每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人,安盛罗森堡投资管理公司(美国加州)美洲区副首席投资官、以及研究□□、投资组合管理和策略等其他多个职位,安盛投资管理亚洲有限公司(新加坡)泛亚地区首席投资官,主要负责投资组合管理□□、研究、交易等相关业务。2018年9月加入本公司,现任公司副总经理□□。

  毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部□□□,担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长□。2003年3月加入本公司□□□,现任公司副总经理。

  黎海威先生□,副总经理,经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV公司研究员,美国贝莱德集团(原巴克莱国际投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副总裁□,香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012年8月加入本公司,现任公司副总经理。

  赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016年3月加入本公司,现任公司副总经理。

  吴建军先生,副总经理兼首席信息官,经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理,长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理□。2003年3月加入本公司,现任公司副总经理兼首席信息官。

  刘焕喜先生□□,副总经理□□,投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科长□□□、武汉大学成人教育学院讲师□□,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心研究员□□□、总裁办副主任、行政部副总经理□□。2003年3月加入本公司□□□,现任公司副总经理。

  杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员,南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008年10月加入本公司,现任公司督察长。

  何江波先生,经济学硕士。曾担任中国农业银行股份有限公司总行信用管理部行业政策一处专员。2016年4月加入本公司,担任专户投资部投资经理,自2019年2月起担任固定收益部基金经理。具有9年证券、基金行业从业经验。

  袁媛女士□□,经济学硕士。曾任职于齐鲁证券北四环营业部□□,也曾担任中航证券证券投资部投资经理□、安信证券资产管理部投资主办等职务□□。2013年7月加入本公司□□□,担任固定收益部资深研究员□□□,自2014年4月起担任固定收益部基金经理□□□,现任固定收益部投资副总监兼基金经理。具有12年证券、基金行业从业经验。

  本基金现任基金经理袁媛女士曾于2015年7月至2017年3月管理景顺长城交易型货币市场基金;2016年9月至2018年10月管理景顺长城景盈金利债券型证券投资基金;2015年11月至2018年12月管理景顺长城景颐增利债券型证券投资基金;2014年4月至2019年2月管理景顺长城景益货币市场基金。

  本基金现任基金经理何江波先生兼任景顺长城稳定收益债券型证券投资基金□、景顺长城优信增利债券型证券投资基金、景顺长城景兴信用纯债债券型证券投资基金、景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金和景顺长城景盛双息收益债券型证券投资基金基金经理。

  本基金现任基金经理袁媛女士兼任景顺长城四季金利债券型证券投资基金、景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金、景顺长城景盈双利债券型证券投资基金、景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金□□□、景顺长城景泰聚利纯债债券型证券投资基金、景顺长城景泰鑫利纯债债券型证券投资基金和景顺长城景泰丰利纯债债券型证券投资基金基金经理。

  本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成□□□。

  法定代表人李晓鹏先生□□,曾任中国工商银行河南省分行党组成员□、副行长□,中国工商银行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,中国华融资产管理公司党委委员□□□、副总裁,中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长□,中国工商银行党委委员、副行长,中国工商银行股份有限公司党委委员□□□、副行长、执行董事;中国投资有限责任公司党委副书记、监事长□□□;招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长□□□、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长□□□,招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长□□、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长□、招商局资本投资有限责任公司董事长□□□、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务□□□。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长,兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长,中国光大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生□□□,经济学博士,高级经济师。

  行长葛海蛟先生,曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理□□、总经理,中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长,中国农业银行大连市分行党委委员、副行长,中国农业银行新加坡分行总经理,中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理级),中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管,黑龙江省第十二届人大代表□。曾兼任中国光大实业(集团)有限责任公司董事长□□,光大证券股份有限公司董事,中国光大集团股份公司上海总部主任,中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理□。现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长,中国光大集团股份公司党委委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生,管理学博士,高级经济师。

  张博先生□□□,曾任中国光大银行厦门分行副行长□,西安分行行长□,乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长,青岛分行行长□□,光大消费金融公司筹备组组长□。曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务□。现任中国光大银行投资与托管业务部总经理。

  截至2019年3月31日,中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金□、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共138只证券投资基金,托管基金资产规模3324□□□.34亿元□□。同时,开展了证券公司资产管理计划□□□、专户理财□、企业年金基金、QDII□□、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划□□、产业投资基金□□□、股权基金等产品的保管业务。

  确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金财产安全□□□;保证基金托管业务稳健运行;保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益□□□。

  (1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆盖所有的岗位□□□,不留任何死角□□。

  (2)预防性原则。树立□□□“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强内部控制,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。

  (3)及时性原则。建立健全各项规章制度□□,采取有效措施加强内部控制。发现问题,及时处理,堵塞漏洞。

  (4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构□,业务操作人员和内控人员分开□□□,以保证内控机构的工作不受干扰。

  中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会□□、审计委员会,委员会委员由相关部门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和协调,建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施,建立纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部建立了严密的内控督察体系□□□,设立了风险管理处,负责证券投资基金托管业务的风险管理□□。

  中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求,并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》□□、《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等十余项规章制度和实施细则,将风险控制落实到每一个工作环节□。中国光大银行投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主线,在重要岗位(基金清算、基金核算、监督稽核)还建立了安全保密区,安装了录像监视系统和录音监听系统,以保障基金信息的安全。

  根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相结合□□、事前监督和事后控制相结合□□、技术与人工监督相结合等方式方法□,对基金投资品种□、投资组合比例每日进行监督□□;同时□□,对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

  基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为,及时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函□□□。在限期内□□,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的□□□,基金托管人应报告中国证监会

  直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台(具体以本公司官网列示为准)

  基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。

  本基金主要通过投资于固定收益品种□□,在严格控制风险的前提下力争获取高于业绩比较基准的投资收益□□□,为投资者提供长期稳定的回报。

  本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种,包括国内依法发行上市的国家债券□□、金融债券□□、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券□□、中期票据、短期融资券、超短期融资券、质押及买断式回购□□、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券□□、可转换债券(含分离型可转换债券)、可交换债券、银行存款、同业存单等,以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。

  本基金不直接投资股票、权证等权益类资产,但可持有因可转债转股所形成的股票□、因持有该股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等□□。因上述原因持有的股票和权证等资产□□,本基金将在其可交易之日起的10个工作日内卖出。

  基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%,在每个开放期的前10个工作日和后10个工作日以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。在开放期内,本基金持有现金(不包括结算备付金□□□、存出保证金及应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%□,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等,在封闭期内,本基金不受上述5%的限制。

  如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制□,以变更后的比例为准□□,本基金的投资比例会做相应调整。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种□□□,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现大类资产配置□□□,把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会□□,根据宏观经济、基准利率水平等因素□□□,预测债券类□□□、货币类等大类资产的预期收益率水平,结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析□,进行大类资产配置。

  基金管理人根据国债□、金融债、企业(公司)债□、分离交易可转债债券部分等品种与同期限国债或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析□□,主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例,降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例□,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

  债券投资在保证资产流动性的基础上□,采取利率预期策略□、信用策略和时机策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。

  基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据□,分析宏观经济运行的可能情景□□□,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时□□,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。

  基金管理人密切跟踪国债□、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水平□,结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析,评定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。

  个券选择层面,基金管理人自建债券研究资料库,并对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后,进行各券选择□□。财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业规模、资产负债结构□□、偿债能力和盈利能力四方面进行评分,非财务分析方面(包括管理能力、市场地位和发展前景等指标)则主要采取实地调研和电话会议等形式实施。

  ⅰ 骑乘策略□□□。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短□□□,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑□□,进而获得资本利得收益。

  ⅱ 息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益。

  ⅲ 利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未来走势做出判断,从而进行相应的债券置换□□□。当预期利差水平缩小时□□□,可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。

  本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究□□□,预测资产池未来现金流变化□□□,并通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时,基金管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响□,综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略□,在严格控制风险的情况下□□,结合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

  基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析□□,判断下一阶段的市场走势□□□,分析可转换债券股性和债性的相对价值。通过对可转换债券转股溢价率和Delta系数的度量□□□,筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重点。

  基金管理人依据内、外部研究成果,运用景顺长城股票研究数据库(SRD)对可转换债券标的公司进行多方位、多角度的分析,重点选择行业景气度较高□□□、公司基本面素质优良的标的公司□□。

  在基本面分析的基础上,运用PE、PB、PCF□、EV/EBITDA□□□、PEG等相对估值指标以及DCF、DDM等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的股票的当前价格和目标价格,运用期权定价模型分别计算可转换债券当前的理论价格和未来目标价格□□□,进行投资决策。

  开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种。

  中债综合全价(总值)指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖的范围更加全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场□、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势□。中债综合指数各项指标值的时间序列更加完整,有利于更加深入地研究和分析市场。在综合考虑了指数的权威性和代表性□、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念,本基金选择市场认同度较高的中债综合全价(总值)指数作为业绩比较基准□□□,该业绩比较基准能够比较真实的反映本基金投资组合的风险收益特征。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人与基金托管人协商后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额持有人大会。

  景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏□□□,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国光大银行股份有限公司根据基金合同规定□,已经复核了本投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏□□□。本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

  6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  7□□. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责□□□、处罚的情况□。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产□□,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现□。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2019年3月31日。

  2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:基金的投资组合比例为□:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%,在每个开放期的前1个月和后1个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。在开放期内,本基金每个交易日日终持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%□□□,在封闭期内,本基金不受上述5%的限制。本基金的建仓期为自2016年11月11日基金合同生效日起6个月□。建仓期结束时□□□,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求□。自2018年2月7日,本基金的业绩比较基准由□□□“六个月银行定期存款利率(税后)+1.2%” 改为“中债综合全价(总值)指数”。

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提□□□。管理费的计算方法如下□□□:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人自动于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等□□,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0□.10%的年费率计提□□。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付□□□,基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人自动于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日□、公休日等,支付日期顺延。

  上述“(一)基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用□□□,由基金托管人从基金财产中支付。

  3□、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该开户费用,由基金管理人于本基金成立一个月后的5个工作日内进行垫付□□□,基金托管人不承担垫付开户费用义务。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失□□;

  1□□、在□□“三□□、基金管理人”部分,更新了基金管理人董事会成员、基金经理□□□、投资决策委员会委员的相关信息□□;

  4、在□□□“九、基金的投资□□□”部分,更新了业绩比较基准,更新了基金投资组合报告,数据截至2019年3月31日;

  6、在□□□“二十二、其它应披露事项□□□”部分,更新了近期发布的与本基金有关的公告目录□□,目录更新至2019年5月11日。

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