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长信先利半年定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要_
日期:2019-09-09 03:42    编辑:admin    来源:开元棋牌贴吧
长信先利半年定期开放混合型证券投资基金(以下简称本基金)于2016年7月13日经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1575号文注册募集。基金合同于2016年9月7日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

  长信先利半年定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2016年7月13日经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1575号文注册募集。基金合同于2016年9月7日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险□□。投资本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济□、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险□□,个别证券特有的非系统性风险,利率风险,本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险□□,债券投资出现亏损的风险;基金运作风险,包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等□□□。

  本基金为混合型基金□,属于中等风险□□、中等收益的基金品种□,其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具□□,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券□□□、中期票据□、短期融资券□、超短期融资券□、公开发行的次级债券、地方政府债□□、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购□、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

  投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件□,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验□□、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产□□□,但不保证本基金一定盈利□□,也不保证最低收益。

  本更新的招募说明书所载的内容截止日为2019年3月7日(其中基金经理相关信息更新截止日为2019年9月5日),有关财务数据和净值截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。

  招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行□□□,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发行了15亿A股□□□,4月9日在上交所挂牌(股票代码□:600036)□□□,是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股□□□,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码□□:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股□。截至2018年9月30日□,本集团总资产65□,086.81亿元人民币□□□,高级法下资本充足率15.46%□□,权重法下资本充足率12.80%□。

  2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同意,更名为资产托管部□□,下设业务管理室、产品管理室□、业务营运室□□、稽核监察室、基金外包业务室5个职能处室□□□,现有员工80人□。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业务□□□。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管□□□、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)□□、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

  招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和□□□“财富所托、信守承诺□□□”的托管核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系□□,以“保护您的业务、保护您的财富□□□”为历史使命□,不断创新托管系统、服务和产品□□:在业内率先推出“网上托管银行系统□□”、托管业务综合系统和□□□“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站□,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金□、第一只红利ETF基金、第一只□“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产□□、第一单TOT保管□□,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。

  招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行□□□”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖□□□”□□,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖□□□”;7月荣膺2016年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行□”;2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, □□“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》□□□“中国年度托管银行奖”,2018年1月获得中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项,同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获2016-2017年度银监会系统“金点子□”方案一等奖,以及中央金融团工委□□□、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3月招商银行荣获公募基金20年“最佳基金托管银行”奖□□,5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》□“中国年度托管银行奖”。

  李建红先生□□,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事□□□、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师□□。招商局集团有限公司董事长□,兼任招商局国际有限公司董事会主席□、招商局能源运输股份有限公司董事长□□□、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事□□、总裁。

  田惠宇先生,本行行长、执行董事□□□,2013年5月起担任本行行长□□□、本行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师□。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长□、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长□□、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

  王良先生,本行副行长□,货币银行学硕士,高级经济师。1991年至1995年,在中国科技国际信托投资公司工作;1995年6月至2001年10月,历任招商银行北京分行展览路支行□、东三环支行行长助理、副行长、行长□□□、北京分行风险控制部总经理;2001年10月至2006年3月,历任北京分行行长助理、副行长;2006年3月至2008年6月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作);2008年6月至2012年6月,任北京分行行长、党委书记□□□;2012年6月至2013年11月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013年11月至2014年12月,任招商银行总行行长助理□□□;2015年1月起担任本行副行长□□;2016年11月起兼任本行董事会秘书。

  姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业□,具有基金托管人高级管理人员任职资格□□□。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作□□。2002年9月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计□□□、开发者之一,具有20余年银行信贷及托管专业从业经验□□。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

  截至2018年9月30日,招商银行股份有限公司累计托管401只开放式基金。

  招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形成守法经营□、规范运作的经营思想和经营理念□□;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制□□□,防范和化解经营风险□,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞□□、消除隐患□□□,保证业务稳健运行的风险控制制度□,确保托管业务信息真实、准确□□□、完整□□、及时;确保内控机制□、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

  二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制;

  三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时□□,遵循内控制衡原则□□□,视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。

  内部控制原则(1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位。

  (2)审慎性原则□。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心□□□,体现□□□“内控优先”的要求。

  (3)独立性原则。招商银行资产托管部各室□、各岗位职责保持相对独立,不同托管资产之间□、托管资产和自有资产之间相互分离□。内部控制的检查□□、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。

  (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性□□□,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正□□□。

  (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要□□,并能够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规□□□、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善□□。

  (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统□、安全防护系统□□□、数据备份系统。

  (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风险领域□□。

  (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系□、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

  内部控制措施(1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。

  (2)经营风险控制□□。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪□□、凭证管理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运作过程中的风险□□□。

  (3)业务信息风险控制□□□。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份□□,所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问□□□。

  (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料□□,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好调用登记。

  (5)信息技术系统风险控制□□。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房24小时值班并设置门禁管理□□、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网□□、托管业务网与全行业务网双分离制度□□,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等□□□,保证信息技术系统的安全。

  (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源管理。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同□□、托管协议的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性□□□、合规性进行监督和核查□□。

  在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,对违反法律法规□、基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。

  基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定□□,及时以书面形式通知基金管理人进行整改□□□,整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正□□。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会□。

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  本基金通过积极主动的资产管理,在严格控制投资组合风险的前提下,追求资产净值的长期稳健增值

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板□□□、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)□□□、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)□□、货币市场工具、权证□□□、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)□□□。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种□□□,基金管理人在履行适当程序后□□,可以将其纳入投资范围□。

  基金的投资组合比例为□:股票资产占基金资产净值的比例为0%-30%。本基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%。在开放期内,本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后□□,应当保持不低于基金资产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金□、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券。在封闭期内,本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金(不包括结算备付金、存出保证金□□、应收申购款等)。国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

  本基金将利用全球信息平台、外部研究平台、行业信息平台以及自身的研究平台等信息资源,基于本基金的投资目标和投资理念□□□,从宏观和微观两个角度进行研究,开展战略资产配置,之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合,实现组合内各类别资产的优化配置,并追求稳健的绝对收益。

  本基金主要采用积极管理型的投资策略,自上而下分为战略性策略和战术性策略两个层面,结合对各市场上不同投资品种的具体分析□□□,共同构成本基金的投资策略结构□。

  基于对宏观经济□、货币政策、财政政策等利率影响因素的分析判断□□□,合理确定投资组合的目标久期,提高投资组合的盈利潜力。如果预测利率趋于上升,则适当降低投资组合的修正久期□□;如果预测利率趋于下降□□□,则适当增加投资组合的修正久期。

  债券市场的收益率曲线随时间变化而变化□,本基金将根据收益率曲线的变化,和对利率走势变化情况的判断,在长期、中期和短期债券间进行配置,并从相对变化中获利。适时采用哑铃型、梯型或子弹型投资策略,以最大限度地规避利率变动对投资组合的影响。

  根据基金的投资目标和管理风格□□□,分析符合投资标准的债券的各种量化指标,包括预期收益指标、预期风险指标、流动性指标等□□,利用量化模型确定投资组合配置比例,实现既定条件下投资收益的最优化□。

  久期作为衡量债券利率风险的指标□□□,反映了债券价格对收益率变动的敏感度。本基金通过建立量化模型,把握久期与债券价格波动之间的关系,根据未来利率变化预期□□,以久期和收益率变化评估为核心,严格控制组合的目标久期。根据对市场利率水平的预期□□,在预期利率下降时,增加组合久期□,以较多地获得债券价格上升带来的收益;在预期利率上升时□□□,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险□。通过久期控制,合理配置债券类别和品种□□□。

  根据公司的投资管理流程和基金合同,结合对市场环境的判断,设定基金投资的各项比例控制□,确保基金投资满足合规性要求□;同时借助有效的数量分析工具□□□,对基金投资进行风险预算,使基金投资更好地完成投资目标□□□,规避潜在风险。

  统计和预测市场交易数据和基金未来现金流,并在投资组合配置中考虑这些因素,使投资组合具有充分的流动性□□,满足未来基金运作的要求□□。本基金的流动性管理主要体现在申购赎回资金管理、交易金额控制和修正久期控制三个方面。

  利用金融市场的非有效性和趋势特征,采用息差交易、价差交易等方式□,在不占用过多资金的情况下获得息差收益和价差收益□□□,改善基金资产的风险收益属性,获取更高的潜在收益□。息差交易通过判断不同期限债券间收益率差扩大或缩小的趋势□□,在未来某一时点将这两只债券进行置换,从而获取利息差额;买入较低价格的资产,卖出较高价格的资产□,赚取中间的价差收益。

  本基金采用□“自下而上”的数量化选股策略□□□,在纪律化模型约束下□□□,紧密跟踪策略,严格控制运作风险,并根据市场变化趋势,定期对模型进行调整,以改进模型的有效性,从而取得较高的收益。

  本基金基于国内外证券市场运行特征的长期研究以及大量历史数据的实证检验构建的量化模型将超额收益的来源归纳为成长因子、估值因子□□、基本面因子和流动性因子□□□。

  本基金考察的成长因子可以参考以下指标□□:PEG、营业收入增长率、过去三年的每年净利润增长率、净资产增长率□、可持续增长率(留存收益率*净资产收益率)等;

  本基金考察的估值因子可以参考以下指标□□:市盈率(PE)□□、市净率(PB)、市现率(PCF)、市销率(PS)等;

  本基金考察的基本面因子可以参考以下指标□□:总资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)□□□、销售毛利率、主营业务收入□□□、资产负债率、每股收益□□、每股现金流等□□;

  本基金将依据经济周期、行业周期、市场状态以及投资者情绪等多个层面,定期检验各类因子的有效性以及因子之间的关联度□,采用定量的模式挑选最稳定有效的因子集合作为选股模型的判别因子,并依据投资目标□□□,权衡风险与收益特征,构建定量选股模型。模型的使用以及因子的判定方法同样需要随着市场的变化根据不同的测试环境以及不同的测试结果进行动态的更新。

  在法律法规或监管机构允许的情况下,本基金将在严格控制投资风险的基础上适当参与权证、资产支持证券等金融工具的投资。

  本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险,有利于实现资产保值和锁定收益的前提下进行的□□□。

  本基金将通过对权证标的股票基本面的研究,并结合期权定价模型,评估权证的合理投资价值,在有效控制风险的前提下进行权证投资;

  本基金将通过权证与证券的组合投资,达到改善组合风险收益特征的目的,包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略□,杠杆交易策略等,利用权证进行对冲和套利等□□。

  本基金将在严格控制风险的前提下,根据本基金资产管理的需要运用个券选择策略、交易策略等进行投资□□□。

  本基金通过对资产支持证券的发放机构、担保情况、资产池信用状况、违约率、历史违约记录和损失比例□、证券信用风险等级、利差补偿程度等方面的分析□□□,形成对资产证券的风险和收益进行综合评估□,同时依据资产支持证券的定价模型,确定合适的投资对象□□□。在资产支持证券的管理上,本基金通过建立违约波动模型□□□、测评可能的违约损失概率,对资产支持证券进行跟踪和测评,从而形成有效的风险评估和控制□。

  本基金通过对基本面和资金面的分析,对国债市场走势做出判断,以作为确定国债期货的头寸方向和额度的依据。当中长期经济高速增长,通货膨胀压力浮现,央行政策趋于紧缩时,本基金建立国债期货空单进行套期保值□,以规避利率风险,减少利率上升带来的亏损;反之□□,在经济增长趋于回落,通货膨胀率下降□□,甚至通货紧缩出现时,本基金通过建立国债期货多单□□□,以获取更高的收益。

  开放期内□□□,本基金为保持较高的组合流动性□,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下□□□,将主要投资于高流动性的投资品种,减小基金净值的波动□□□。

  本基金的业绩比较基准:中证综合债指数收益率*80%+中证500指数收益率*20%

  中证综合债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间和交易所市场国债□、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证全债指数样本的基础上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债□□、金融债和企业债。该指数全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势□□,为债券投资者提供更切合的市场基准。

  中证500指数是从上海和深圳证券市场中选取500只A股作为样本编制而成的成份股指数□□,综合反映沪深证券市场内小市值公司的整体状况□□,具有良好的投资价值□。该指数由中证指数公司在引进国际指数编制和管理经验的基础上编制和维护□,编制方法的透明度高,具有独立性□□。

  根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。

  如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化□,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时□□□,本基金管理人在与基金托管人协商一致,并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。

  本基金为混合型基金,属于中等风险、中等收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金□□□。

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏□□□,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人招商银行股份有限公司根据基金合同规定,于2019年3月复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载□□、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日(摘自本基金2018年4季报),本报告中所列财务数据未经审计。

  金额单位:人民币元(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  1□□□、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2□□、报告期内本基金投资的前十名股票中□,不存在超出基金合同规定备选股票库的情形。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产□□□,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现□。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较:

  2、按基金合同规定□□,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期□□□。建仓期结束时,本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定。

  9□□□、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用□□□。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后□,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延□□。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付□,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等□,支付日期顺延。

  上述“(一)基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定□□□,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  3□□□、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后□□□,自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该开户费用□,由基金管理人于本基金成立一个月后的5个工作日内进行垫付□□,基金托管人不承担垫付开户费用义务。

  1□□、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  3□□□、《基金合同》生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他相关费用;

  基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后,可根据基金发展情况调整基金管理费率□、基金托管费率等相关费率。

  投资者申购本基金时交纳申购费用,申购费用按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购□,适用费率按单笔分别计算□□。具体费率如下□:

  本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,赎回费率随持有时间的增加而递减,赎回具体费率如下:

  对于持有期少于6个月的基金份额所收取的赎回费□□□,全额计入基金财产□□;对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费,其25%计入基金财产□。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》□、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动,对本基金招募说明书进行了更新□,主要更新的内容如下:

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