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申请私募基金牌照需要有哪些必备条件_
日期:2019-07-29 12:13    编辑:admin    来源:开元棋牌贴吧
对于在一年内变更 2 次以上任职机构的私募高管人员□,协会将重点关注其变更原因及诚信情况□□□; 私募基金管理人的高管人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时,应上传所涉高管的劳动合同及社保证明。 从

  对于在一年内变更 2 次以上任职机构的私募高管人员□,协会将重点关注其变更原因及诚信情况□□□;

  私募基金管理人的高管人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时,应上传所涉高管的劳动合同及社保证明。

  从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

  负责私募合规/风控的高管人员□,应当独立地履行对内部控制监督□□、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应当承担相关责任□。

  私募基金管理人的从业人员□□、出资人应当遵守竞业禁止原则,恪尽职守、勤勉尽责,不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动。

  根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,申请机构员工总人数不应低于 5 人,申请机构的一般员工不得兼职。

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