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前海开源中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同内容摘要_
日期:2019-09-09 03:41    编辑:admin    来源:开元棋牌贴吧
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册□□。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码□□□、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 在通讯开会的情况下□□,首先由召集人提前30日公布提案□□

  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册□□。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码□□□、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

  在通讯开会的情况下□□,首先由召集人提前30日公布提案□□,在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

  1、一般决议□□,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

  2□□、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出□□。除法律法规□□□、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外□□,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》□、与其他基金合并□,应以特别决议通过方为有效。

  采取通讯方式进行表决时□□□,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明□,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决□□,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

  1、现场开会(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集□□□,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力□。

  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

  (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

  (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计票的效力。

  在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票□□□,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

  基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

  基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构□□□、公证员姓名等一同公告。

  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议□。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人□、基金管理人□、基金托管人均有约束力□□。

  (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序□、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规、监管规则的部分□□,如将来法律法规□□、监管规则修改导致被取消或变更的或法律法规、监管规则增加新的持有人大会机制的□□,基金管理人与基金托管人协商一致并履行适当程序后,可对本部分内容进行修改、调整或补充,无需召开基金份额持有人大会审议。

  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额□□□,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

  1□□、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次□,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配□□□;

  2、本基金的同一类别的每份基金份额享有同等分配权,由于本基金各类基金份额收取费用情况不同,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同;

  3□□□、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资□□,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红□□;若投资者选择红利再投资方式进行收益分配,基金管理人将按除权除息日的各类基金份额净值将投资者的现金红利转为相应类别的基金份额进行再投资;

  4□□□、基金收益分配后各类基金份额净值均不能低于面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值;

  在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下,履行必要的程序后□□□,酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在指定媒介公告。

  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配收益不同,基金管理人可相应制定不同的收益分配方案□□□。

  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,按规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。

  基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日□□□。

  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行□□。

  11□□□、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0□□□.15%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算□,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,按照协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下□□□:

  基金托管费每日计算□□□,逐日累计至每月月末,按月支付□□□,基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据□,按照协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  本基金A类基金份额不收取销售服务费□□,C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务□□。

  销售服务费按前一日C类基金资产净值的0□□□.10%年费率计提。计算方法如下:

  基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付□□□。基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,按照协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财产中一次性划出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等□□□。若遇法定节假日□□□、公休日等,支付日期顺延。

  本基金作为指数基金□□□,需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费□。费用的计算方法及支付方式详见招募说明书及相关公告□。

  若中债金融估值中心有限公司与基金管理人对指数许可使用费的费率及支付方式另有约定的,从其最新约定。如果指数使用许可协议约定的标的指数使用相关费用的计算方法□、费率和支付方式等发生调整□,本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数使用相关费用□□。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露本基金最新适用的方法□□,此项调整无需召开基金份额持有人大会审议。

  上述“(一)基金费用的种类”中第5-11项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用□□□,由基金托管人从基金财产中支付。

  1□、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况□□□,在履行必要的程序后□□,调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率□□□。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴□。

  本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,为更好实现投资目标□,还可以投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的政策性金融债、债券回购、银行存款(包括协议存款、同业存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定□□□。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,其中标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%□□□;每个交易日终现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%□,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  如法律法规或监管机构变更上述投资品种的比例限制□□,在履行适当程序后,以变更后的比例为准,本基金的投资比例会做相应调整。

  (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%□,其中标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%;

  (2)本基金每个交易日终现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

  (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年□,债券回购到期后不得展期□□;

  (4)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

  (5)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

  除上述第(2)□□□、(4)、(5)条规定以外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的□□□,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始□□。

  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,在基金管理人履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提前公告。

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东□□□、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则□□,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行□。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定□,在基金管理人履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制,或以变更后的规定为准□,但须提前公告。

  1□□、交易所市场交易的固定收益品种的估值。对在交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值□□□;对在交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。

  2□□、首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值□。

  3□□、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种□□,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值□□。对于含投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券□□,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。

  5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制□,以确保基金估值的公平性□□□。

  6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项□□□,按国家最新规定估值□□□。

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。

  根据有关法律法规□□,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后□,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

  《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前□□□,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。

  在开始办理基金份额申购或者赎回后□,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站□、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额净值□□。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日□,将基金资产净值、各类基金份额净值和各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。

  1□□、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项□,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

  2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。

  2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;

  1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

  2□□、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人□□、基金托管人□□□、具有从事证券相关业务资格的注册会计师□□□、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员□□。

  3□□、在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责□□□,继续忠实□、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

  4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管□、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动□□。

  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;

  6□、基金财产清算的期限为6个月□,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用□□□,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付□。

  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用□□□、交纳所欠税款并清偿基金债务后□□□,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告□□□。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告□。

  各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议□,如经友好协商未能解决的,任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点为上海市,仲裁裁决是终局的,并对各方当事人均有约束力□□□。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。

  争议处理期间□□□,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

  《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律)管辖。

  《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人□□、销售机构的办公场所和营业场所查阅。

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